从实例看国企股权划转中职工安置的难点与要点

　　一、决定划转　　始建于1972年的南方某钢铁厂，是隶属于当地政府的传统国有企业。2002年以后，工厂进行改制，与某央企M公司以及6家民营企业共同组建了Y公司。M公司为控股股东。　　2017年年初，M公司决定将其持有的Y公司部分股权无偿划转至当地国资委下属的全资国有企业Z公司。　　在国有股权无偿划转过程中，做好划转涉及的职工安置工作，通过召开职工大会或职工大会审议通过职工安置方案，是M公司将其持有的Y公司股权无偿划转至Z公司的重要条件。而对于Y公司来说，顺利、成功召开一次职工大会或职工代表大会，则是一件非常困难的事情。

　　二、背景状况　　2012年，M公司拟通过市场化转让将所持Y公司股权转让给一家民营企业，实现从Y公司的完全退出。由于这次转让，意味着转让后Y公司将从国有企业转为非国有企业，必须进行职工安置。当时Y公司共有职工3000余人。经过与职工协商，约有2780人与Y公司解除了劳动合同，与这家民营企业签订了劳动合同。　　但是，仍有200名左右职工既不接受Y公司提出的职工安置方案，也不愿与Y公司解除劳动合同到民营企业工作，并为此组织了多次大规模群体性上访事件，导致职工代表大会迟迟无法召开并审议通过职工安置方案。为此，Y公司被迫中止了转股改制工作。

　　三、困难与挑战　　可以想见，2012年，M公司拟将国有股权转让给民营企业时，最终因有200名职工拒绝召开职工代表大会，拒绝对职工安置方案进行审议而未果。而这一次，M公司拟将其部分国有股权无偿划转给Z公司，仍然需要召开由上述200人参与的职工大会或职工代表大会审议职工安置方案。此前历经4年的劳资对立未能实现的工作，显然在这一次将面临更加严峻的挑战。　　事实上，因Y公司经营状况不佳，职工问题历史长远，职工结构复杂、诉求多变，各种关系盘根错节，职工安置工作的推进难度极大。

　　四、律师介入　　在此情况下，我们接受了Y公司聘请，就Y公司职工安置事项担任专项法律顾问，为推动和实现Y公司股权划转中的职工安置工作，提供法律咨询、建议和解决方案。　　基于上述历史过程和职工现状，在此情况下的职工安置工作显然是一项非常艰巨的工作。　　接受委托后，我们先后和M公司、Y公司、Z公司以及Y公司所在城市的区、市两级人民政府积极沟通和联系，反复磋商和沟通，探寻切实可行的解决方案。　　在实施有关工作之前，首先有几个思想认识方面的问题，摆在各相关方面前，在不断的讨论和沟通中，既有共识也有不同看法。　　比如，是要召开职工大会还是要召开职工代表大会？如果贸然召开一次性的职工大会，不仅难以保障职工安置方案获得审议通过，还可能发生聚集事件，后果难以预料和控制。因此，在政府部门建议下，在召开职工大会前，决定对职工进行分组访谈，一方面进一步了解职工意愿和诉求，另一方面看能否通过分组访谈，形成一定的共识，同时分化、消解劳资矛盾。

　　五、另辟蹊径　　由于导致职工安置受阻的核心是Y公司现有职工无法召开职工大会，进而无法对职工安置方案进行审议。根据《企业民主管理规定》等有关规定，职工大会至少应有2/3以上的职工出席。职工大会选举和表决相关事项，按照少数服从多数的原则，须经全体职工的过半数通过。　　回溯2012年，M公司当初拟将股权转让给一家民营企业时，虽然因未审议通过职工安置方案，导致转让未果，但当时Y公司有两千多人与这家民营企业建立了劳动关系。　　经过Y公司与该民营企业磋商，并与该企业的职工进行充分协商，本着自愿原则，民营企业中有466名职工自愿与民营企业解除劳动关系，转而与Y公司签订劳动合同，成为Y公司的职工。　　随着召开职工大会人数的条件逐步具备，公司开始着手举行职工大会的各项准备工作。其中，重要工作之一，就是按照规定提前30天通知全体职工。

　　六、召开大会　　2017年11月9日，Y公司拟于2017年12月9日举行职工大会的《会议通知》，下发于包括178名老职工在内的全体职工。如前所述，由于老职工的抵触性，面对公司发出的通知拒绝接收。公司先后采用特快专递邮寄、电话、短信等多种方式向职工发出通知，并注意保留了相关证据。最终，会议通知全部送达职工。　　2017年12月9日，在区、市两级政府的支持下，Y公司职工大会正式召开。大会应到人数644人，实到人数498人，超过了总数的2/3。经过参会职工现场投票，最终以压倒性的多数赞成票表决通过了Y公司职工安置方案。　　Y公司职工大会的顺利召开，标志着历时多年的Y公司重组迈出了实质性、关键性的一步，为M公司将其股权无偿划转给Z公司奠定了基本条件。

　　七、回顾与总结　　回顾Y公司股权划转中涉及的整个职工安置工作，从拟定计划到制定方案，从方案确定到实施结束，其间经历了一年多的时间。而这期间，所经历的多个相关方利益上的谈判和纠葛、劳资双方之间的对抗和妥协、企业与政府部门的共识与配合，历史遗留问题干扰、突发事件频发，多个矛盾交织，都给职工安置工作带来一个又一个难题和挑战。　　如果要结合Y公司因国有企业股东股权无偿划转涉及的职工安置实例，提炼和汇总一些具有普遍性的经验和规律，对于其他国有企业股权划转职工安置工作有所参考的话，笔者大致总结了“六大要点”。　　1.政府支持　　对于国有企业股权划转涉及的职工安置工作来说，缺少政府部门的支持、配合和帮助，是不可想象的。由于历史原因，在职工安置过程中，国企职工的诉求往往并不仅仅表现为法律层面，还需要相关政府部门介入协调和斡旋。　　2.律师先行　　在Y公司股东股权划转中，Y公司聘请了专业律师团队担任专项法律顾问，作为项目工作组成员，全程参与职工安置的所有涉法事项。从拟定工作方案，到起草、参与审核所有法律文件，从职工大会现场全程见证，到会后职工安置方案的实施完成，律师团队不仅为整个项目过程提供了专业法律支持，提供了具有可行性的法律建议和解决方案，而且为顺利推进各项工作发挥了不可替代的“专家智库”作用。　　3.股东共识　　由于职工安置事项是由于Y公司股东所持股权的变化引起的，因此，股东之间的共识显得尤为重要。在Y公司职工安置事项中，正是由于大股东M公司不仅一直以积极、高效的态度推进各项工作，更是与其他股东及相关方之间进行有力协调和积极配合，才让职工安置各项工作一直保持在正确的轨道上并有序推进。　　4.团队高效　　因股权划转涉及的职工安置工作是一个系统工程。任何一个细节遗漏和疏忽，都会影响事态发展。结合本案，由股东、律师、管理层以及有关政府部门对接人，形成了分工明确、层次分明的项目工作团队，在目标一致、方案共识的基础上，共同推进工作顺利实施。　　5.方案可行　　职工安置方案作为安置工作的基础文件和核心要件，一方面，在律师起草的法律文件基础上，广泛听取职工、政府部门及相关方综合意见和建议，确保方案依法有据、切实合规、操作可行；另一方面，结合实际情况，确定实施方案，按照既定方案妥善实现安置目标，是确保安置工作完成的关键条件。　　6.预案应急　　结合Y公司的实例来看，在职工安置工作中，必须全面考虑最大限度避免职工群访、群闹、群聚事件。因此，制定一个预防、应对紧急突发事件的工作预案非常必要。在Y公司职工安置工作历史上，曾发生职工集体围堵铁路、聚集、来京上访等非正常事件，此次工作，均依靠事前预案进行有效应对，问题都予以了妥善解决。

　　结束语　　综上，结合Y公司股权划转涉及的职工安置，因各项工作的有序、有效，促进安置工作最终得以完成。由此，不仅可以得以总结职工安置过程中的经验，而且对其他国有企业在股权划转、改制及混合所有制改革中的职工安置工作，有所借鉴和启示。